Опыт США и Великобритании в сфере противодействия подкупу иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичной международной организации

Подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичной международной организации относятся к преступлениям международного характера. Таким образом, следует говорить о наличии международных стандартов противодействия данного криминальному явлению, которые находят свою реализацию в рамках национального уголовного законодательства отдельных государств.

В теории уголовного права отмечается, что транснациональные проявления коррупции заставляют модифицировать нормы уголовного права таким образом, чтобы они могли не только соответствовать объективной действительности, но и быть действенным инструментом борьбы с коррупцией, включающей «иностранный элемент». Одними из первых борьбу с проявлениями международной коррупционной преступности стали осуществлять США, где был принят закон «О коррупционной деятельности за рубежом». Европейские страны также активно подключились к данному процессу, заключив ряд международных соглашений^[1].

Э. Л. Сидоренко отмечает, что отличительной чертой американского уголовного законодательства является широкое понимание иностранного должностного лица как субъекта транснационального подкупа. Это объясняется направленностью американской юстиции на привлечение максимально большего числа иностранных лиц к ответственности в рамках универсального принципа действия уголовного закона.

Универсальный принцип, или иначе принцип «длинной руки», позволяет распространять юрисдикцию США на преступления, борьба с которыми осуществляется на основе многосторонних соглашений, независимо от того, на какой территории и гражданином какого государства совершается преступное посягательство^[2].

Правовой основой противодействия подкупу иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичной международной организации является в США Foreign Corrupt Practices Act (Закон о коррупционной деятельности за рубежом)^[3].

Согласно данному акту является незаконным для любого лица или для любого должностного лица, директора, сотрудника или агента такого лица или любого его акционера, действующего от имени такого лица, на территории Соединенных Штатов, коррумпировано использовать почту или любые средства или средства межгосударственной торговли или совершать какие-либо другие действия в целях содействия предложению, обещанию заплатить или разрешению на выплату каких-либо денег или предложению подарка, обещанию дать или разрешить предоставление чего-либо ценного в отношении:

а) любого иностранного должностного лица в целях –

- влияния на любое действие или решение такого иностранного должностного лица в его официальном качестве;

- побуждения такого иностранного должностного лица совершать или не совершать любые действия в нарушение законной обязанности такого должностного лица или

- обеспечения любого ненадлежащего преимущества; или

- побуждения такого иностранного должностного лица использовать свое влияние на иностранное правительство или использование его способности влиять на какое-либо действие или решение такого правительства;

с тем чтобы помочь лицу в получении или сохранении бизнеса для или с или направлением бизнеса любому лицу;

б) в отношении любой иностранной политической партии или ее должностного лица или любого кандидата на внешнюю политическую должность с целью:

- оказания влияния на любое действие или решение должностного лица или ее официального кандидата;

- побуждения такого лица совершать или не совершать действия в нарушение законной обязанности указанного лица;

- обеспечение каких-либо ненадлежащих преимуществ; или

- побуждения такого иностранного должностного лица использовать свое влияние на иностранное правительство или использование его способности влиять на какое-либо действие или решение такого правительства;

с тем чтобы помочь лицу в получении или сохранении бизнеса.

в) в отношении любого лица, зная, что вся или часть таких денег или ценностей будет предложена, предоставлена или обещана прямо или косвенно любому иностранному должностному лицу, любой иностранной политической партии или ее должностному лицу или любому кандидату на иностранную политическую должность, для целей:

- влияния на любое действие или решение такого иностранного должностного лица в его официальном качестве;

- побуждения такого иностранного должностного лица совершать или не совершать любые действия в нарушение законной обязанности такого должностного лица или

- обеспечения любого ненадлежащего преимущества; или

- побуждения такого иностранного должностного лица использовать свое влияние на иностранное правительство или использование его способности влиять на какое-либо действие или решение такого правительства;

с тем чтобы помочь лицу в получении или сохранении бизнеса.

г) любое юридическое лицо, нарушающее подраздел (а) настоящего раздела, должно быть оштрафовано не более $ 2000000;

любое юридическое лицо, которое нарушает подраздел (а) настоящего раздела, подлежит гражданскому штрафу в размере не более 10 000 долларов США, наложенному в результате действия, предъявленного Генеральным прокурором.

д) Любое физическое лицо, которое умышленно нарушает подраздел (а) настоящего раздела, должно быть оштрафовано не более чем на 100 000 долларов США или заключено в тюрьму не более 5 лет или и то, и другое;

любое физическое лицо, нарушающее подраздел (а) настоящего раздела, подлежит гражданскому штрафу в размере не более 10 000 долларов США, наложенному в результате действия, предъявленного Генеральным прокурором.

е) Термин «лицо» при обращении к правонарушителю означает любое физическое лицо, отличное от гражданина Соединенных Штатов (как определено в статье 1101 Уголовного кодекса США) или любая корпорация, товарищество, ассоциация, акционерное общество, некорпоративная организация или индивидуальное предпринимательство, организованное в соответствии с законодательством иностранного государства или его политическим подразделением;

ж) Термин «иностранное должностное лицо» означает любого должностного лица или сотрудника иностранного правительства или какого-либо ведомства, или его инструментария или общественной международной организации или любого лица, действующего в официальном качестве или от имени любого такого правительства или ведомства, агентства или инструментария, или от имени или от имени любой такой общественной международной организации.

Таким образом, законодательство США в сфере ответственности за подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичной международной организации имеет ряд особенностей:

1) Ответственность установлена за совершение подкупа, как непосредственно в отношении иностранного должностного лица, так и в отношении политически значимых лиц, которые в настоящий момент не занимают государственной должности, но могут использовать свое политическое влияние в пользу взяткодателя. Помимо этого подкуп может быть совершен в отношении любого иного лица, если достоверно известно, что весь или часть такого подкупа достанется указанным должностным лицам, либо лицам имеющим политическое влияние.

2) В Законе о коррупционной деятельности за рубежом предусмотрена ответственность исключительно за активный подкуп иностранных публичных должностных лиц. При этом не имеет значение в какой стране территориально было совершено данное деяние: на территории США, либо за границей.

3) В законодательстве США за активный подкуп иностранного должностного лица предусмотрена ответственность, как физических, так и юридических лиц. При этом для юридических лиц установлена ответственность в виде штрафа, для физических лиц в виде тюремного заключения на срок не более 5 лет, либо штрафа.

4) Рассматриваемое преступление должно быть совершено в коммерческой сфере, то есть в сфере бизнес интересов лица, осуществляющего подкуп иностранного публичного должностного лица.

В целом, анализируя законодательство США в разрезе его соответствия международным стандартам ответственности за подкуп рассматриваемой группы лиц следует отметить, что основные положения американского законодательства сложились до систематизации международных стандартов в данной сфере. Во многом нормы американского уголовного законодательства послужили базисом для конструирования международных стандартов. Среди основных его особенностей следует отметить закрепление ответственности за подкуп иностранных публичных должностных лиц; установление ответственности, как физических, так и юридических лиц в данной области. При этом существенными особенностями американского уголовного законодательства являются: ответственность только за активный подкуп указанных в законе лиц; экстерриториальное действие американского уголовного законодательства в исследуемой области.

Далее рассмотрим уголовное законодательство Великобритании в исследуемой области. В Великобритании в 2010 году был принят важнейший Закон о взяточничестве (Bribery Act), который вступил в силу в июле 2011 года. С его принятием все ранее действовавшее антикоррупционное законодательство и антикоррупционные нормы общего права утратили силу^[4] .

В теории уголовного права отмечается, что закон о взяточничестве 2010 года предусматривает четыре основных состава коррупционных преступлений: дача взятки, получение взятки, дача взятки иностранному должностному лицу и непредотвращение взяточничества коммерческой организацией. Общие составы дачи и получения взятки (ст. 1 и 2) в свою очередь делятся на более специальные. Ответственность по данному закону несут как физические, так и юридические лица (см. ст. 14, 15)^[5]. В британской доктрине уголовного права отмечается, что United Kingdom Bribery act (Закона Великобритании о взяточничестве) является примером одной из наиболее продвинутых форм имплементации международных стандартов в области установления ответственности за подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций^[6].

Согласно секции 6 United Kingdom Bribery act (Закон Великобритании о взяточничестве)^[7] «подкуп иностранных публичных должностных лиц»:

а) Лицо («П»), которое подкупает иностранное публичное должностное лицо («F»), виновно в совершении правонарушения, если намерение П. состоит в том, чтобы влиять на способность F. действовать в качестве иностранного публичного должностного лица.

П. также должен намереваться получить или сохранить:

- бизнес или

- преимущество в ведении бизнеса.

П. считается виновным в отношении подкупа F. в соответствии с рассматриваемым законодательным актом в следующих случаях:

- напрямую или через третью сторону, предлагает, обещает или дает какие-либо финансовые или иные преимущества для F. или другого лица по просьбе F. или с согласия F.;

- подкуп передается с целью повлиять на действия F. в качестве иностранного публичного должностного лица.

б) Признак, означающий влияние на деятельность F. в качестве иностранного публичного должностного лица означает влияние на выполнение функций F. как должностного лица, которое включает в себя:

- любое упущение для выполнения этих функций и

любое использование позиции F. в качестве должностного лица, даже если оно не входит в компетенцию F.

в) Термин «иностранное публичное должностное лицо» согласно данному означает, что лицо,

(a) занимает законодательную, административную или судебную позицию любого рода, независимо от того, назначено или избрано на должность данное лицо за пределами Соединенного Королевства;

(b) осуществляет общественную функцию,

(i) за или от имени страны или территории за пределами Соединенного Королевства (или любого подразделения такой страны или территории) или

(ii) для любого государственного учреждения или государственного предприятия этой страны или территории (или подразделения) или

(c) является официальным лицом или агентом общественной международной организации.

г) Термин «общественная международная организация» согласно рассматриваемому акту означает организацию, членами которой являются любые из следующих:

(а) страны или территории,

(b) правительства стран или территорий,

(c) другие общественные международные организации,

(d) смесь любого из вышеуказанного.

д) Согласно законодательству Великобритании лицо, виновное в совершении рассматриваемого преступления может быть подвергнуто следующим видам наказаний:

(а) тюремном заключению на срок не более 12 месяцев или штрафу, не превышающем установленный законом максимум, либо и тому и другому наказаниям;

(b) тюремному заключению на срок не более 10 лет или штрафу или и тому и другому наказаниям.

Анализ уголовного законодательства Великобритании в исследуемой области, позволяет выделить следующие его основные особенности:

1) В отличие от законодательства США, в уголовном законодательстве Великобритании предусмотрена ответственность, как за активный, так и пассивный подкуп публичных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций.

2) В законодательстве Великобритании содержится широкое описание признаков объективной стороны рассматриваемого деяния. Британский законодатель указал на признак «оказание влияние» на деятельность должного лица, которое предполагает фактически любые значимые для лица, совершающего подкуп, действия, которые входят в компетенцию иностранного должностного лица или должного лица международной публичной организации.

3) Преступление может быть совершено не только в отношении иностранных должностных лиц, но и должностных лиц международной общественной организации. При этом британское законодательство предполагает относительно широкий подход к содержанию данного понятия. В частности, к международным общественным организациям могут быть отнесены международные спортивные федерации и, соответственно, чиновники данных организаций подпадают под действие исследуемого законодательного акта.

4) В доктрине британского уголовного право особое внимание уделяется ответственность юридических лиц за активный подкуп иностранных должностных лиц и должностных лиц международных публичных организаций. В частности, указывается, что полноценная имплементация международных стандартов в исследуемой области была возможна только с закреплением такой ответственности. При этом юридические лица становятся частыми субъектами рассматриваемого вида подкупа^[8].

Таким образом, британский законодатель с принятием Закона о взяточничестве имплементировал основные международные стандарты в сфере ответственности за подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций. В частности, установив ответственность как за активный, так и пассивный подкуп указанных лиц в отдельных уголовно-правовых нормах; закрепив возможность ответственности юридических лиц в данной области.