К вопросу о синергетической модели в управлении инновациями (рецензия на проект 2008-1-2.1-00-13-036 от 04.04.2008)

Белозеров Валерий Владимирович доктор технических наук профессор, Донской государственный технический университет, Генеральный директор, ООО "НПТ Центр ОКТАЭДР" 344091, Россия, Ростовская область, г. Ростов-на-Дону, ул. Каширская, 22 Belozerov Valerii Vladimirovich Doctor of Technical Science General Director at LLC “Scientific Technological Production Center OKTAEDR”; Professor at the department of Automation of Production Processes, Don State Technical University 344091, Russia, Rostov-on-Don, ul. Kashirskaya, 22-41 safeting@mail.ru Другие публикации этого автора

1. Состояние проблемы и постановка задачи

Для разработки предложений по размеру, условиям и порядку выплаты компенсации в случае использования в интересах государства изобретения, полезной модели или промышленного образца (объектов интеллектуальной собственности) без согласия патентообладателя, необходимо, на наш взгляд, исследовать правовые, технические и экономические аспекты, чтобы ответить на три вопроса:

«Кто и как определяет границы действия статьи 1360 ГК РФ и применимость её к конкретной ситуации?»,

«Кто и как принимает решение об использовании конкретного изобретения, полезной модели или промышленного образца без согласия патентообладателя?»,

«Кто и как определяет и выплачивает конкретным авторам и патентообладателям компенсацию за это?».

На первый взгляд кажется очевидным, что Правительство РФ обязано это сделать, если буквально следовать указанной статье: «Правительство Российской Федерации имеет право в интересах обороны и безопасности разрешить использование изобретения, полезной модели или промышленного образца без согласия патентообладателя с уведомлением его об этом в кратчайший срок и с выплатой ему соразмерной компенсации».

Однако слова «оборона» и «безопасность» включают в себя спектр понятий, принадлежащих разным областям деятельности, например:

- противопожарная оборона, головным научным центром которой является Всероссийский научно-исследовательский институт противопожарной обороны МЧС России,

- гражданская оборона, головным научным центром которой является Всероссийский научно-исследовательский институт по проблемам гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций МЧС России,

- противоракетная оборона, головным научным центром которой является 2 Центральный научно-исследовательский институт МО РФ и т.д.

Еще большая неоднозначность возникает с понятием безопасность: электробезопасность, пожарная безопасность, механическая безопасность, взрывобезопасность, экологическая безопасность и т.д. Следовательно, оба термина требуют точного не расширительного толкования, например, как «оборона государства» или «безопасность населения» и т.д.

Иными словами, необходимо установить правовые границы указанных в ст.1360 «интересов», после чего определить организации, осуществляющие экспертизы принадлежности объектов ИС к отраслям в упомянутых границах и экспертизы их технико-экономической ценности и безопасности – технические процедуры, а затем промоделировать цепочку: «экономический расчет компенсации – юридические акты и документы - финансовые операции по реквизитам авторов и патентообладателей», т.е. экономические процедуры.

И только после этого можно разработать предложения по проекту постановления Правительства Российской Федерации, направленного на обеспечение реализации норм части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации (от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ, статья 1360).

Обзор реализации аналогичных правовых, организационных и экономических норм планировалось начать с последней четверти ХХ века, т.е. с анализа соответствующих положений отечественной системы взаимодействия Госкомитета по делам изобретений и открытий и Госкомитета по науке и технике СССР, а также аналогов подобных действий за рубежом ^[1-3].

Одновременно необходимо было провести анализ последствий функционирования техногенной сферы, созданной научно-техническим прогрессом, в частности - объектами ИС: в топливно-энергетической инфраструктуре, в городских и дорожно-транспортных инфраструктурах, в гидротехнических сооружениях и в агропромышленном комплексе.

Известно, что составляющие техносферы, например энергетика и транспорт, являясь публичными, коллективными и частными благами, которые реализуются благодаря созданной когда-то и кем-то научно-технической продукции, изобретениями в частности, буквально «пронизывают» жизнедеятельность индивида, государства и человечества в целом. Поэтому безопасность энергетических и транспортных инфраструктур и их оптимальное функционирование сегодня являются главными в проблеме обеспечения безопасной жизнедеятельности в России и на планете. ^[4-7].

К сожалению, результаты нерешенности этой проблемы измеряются материальным ущербом и человеческими жизнями. Так, по данным статистики ежегодно мировое сообщество несет тяжелейшие потери ^[4-10]:

- в дорожно-транспортных происшествиях (ДТП) погибают свыше 1,0 млн. человек и около 10,0 миллионов – травмируется,

- электрический ток поражает и травмирует более 0,01% населения планеты в год, т.е. свыше 700,0 тысяч человек.

- в пожарах погибает около 70,0 тыс. человек и свыше 300,0 тысяч – получают травмы различной степени тяжести,

- в происшествиях на реках, морях и в океанах, в т.ч. с применением транспортных средств, погибает и пропадает без вести более 50,0 тыс. человек,

- в авиакатастрофах - более 1,5 тыс. человек,

- в геофизических катаклизмах (землетрясения, извержения вулканов грозы, дожди, лавины, оползни, холод, жара,) погибает около 40,0 тыс. человек.

Сложив прямой и косвенный материальный ущерб, возникающий при указанных событиях, получим астрономическую сумму экономических потерь – несколько сотен миллиардов евро в год ^[4-7].

Выбросы в окружающую среду от транспортных средств, предприятий и тепловых электростанций не только загрязняют атмосферу и гидросферу, изменяя климат планеты, но и влияют на геосферу, вызывая ее деградацию и катаклизмы, действуют на техносферу, ускоряя отказы и аварии, а также поражают биосферу, снижая устойчивость живых организмов, в результате чего: повышение числа заболеваний, увеличение негативных изменений здоровья и т.д., - т.е. наносят мировому сообществу социально-экономический ущерб, соизмеримый с перечисленными выше прямыми потерями.

Таким образом, сегодня суммарные потери превышают триллион евро в год (пятая часть которых приходится на Россию), превращая мировую и отечественную экономику в «камеры сжигания» созданных публичных, коллективных и частных благ и уничтожения населения планеты и России в частности [4-7,11]!

Указанные потери – проявление общего кризиса индустриальной цивилизации, признание которого стало итогом беспрецедентной Конференции ООН по окружающей среде и развитию (Рио-де-Жанейро, 1992). Её генеральный секретарь Морис Стронг подчеркнул: "Единственная возможность решения глобальных проблем сегодняшнего дня - устойчивое развитие". Это понятие было сформулировано незадолго до этого: "Устойчивое развитие - это такое развитие, которое удовлетворяет потребности настоящего времени, но не ставит под угрозу способность будущих поколений удовлетворять свои собственные потребности"^[12]. Нобелевский лауреат Ян Тинберген в докладе «Римскому клубу» сформулировал аналогичный вывод следующим образом: «Осознавать это - значит признавать необходимость изменения моделей потребления и развития в мире» ^[13].

В свете изложенного очевидно, что существующие (в России и за рубежом) системы оценки эффективности развития науки и инноваций, формирующих техносферу, на передовом рубеже которых находятся объекты ИС, имеют принципиальные недостатки. И перед тем, как разрабатывать предложения по их использованию, в частности - в интересах государства и без согласия патентообладателя, необходимо разработать методологию и организационно-техническую систему, которая сможет «вычислить» их недостатки.

2. Основные подходы к решению проблемы

Принимая во внимание, что ст. 1360 ГК РФ допускает расширительное толкование понятий «интересы обороны и безопасности», для разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации, направленного на обеспечение реализации норм указанной статьи, необходимо, на наш взгляд, во-первых, исследовать существующие аналогичные правовые решения (например, при строительстве дорог и линий электропередачи и т.д.), во-вторых, ввести ограничения указанных «интересов», а в-третьих, разработать экономико-правовую модель реализации указанной нормы и провести имитационное моделирование («виртуальное внедрение») разработанного комплекса предложений, т.е. выполнить следующие работы.

1. Провести анализ правовых, организационных и экономических норм Госкомитета по делам изобретений и открытий СССР, а также зарубежных аналогов, в аспекте социально-экономических потерь, наносимых обществу от использования ИС.

2. Определить правовые, технические и экономические ограничения использования изобретения, полезной модели или промышленного образца без согласия патентообладателя.

3. На основе проведенного анализа разработать экономико-правовую синергетическую модель процессов отбора и использования интеллектуальной собственности (изобретений, полезных моделей или промышленных образцов) без согласия собственников (патентообладателей, авторов), реализующую следующие функции:

- отбор объектов интеллектуальной собственности (ИС), попадающих под действие ст. 1360 ГК РФ, в рамках указанных правовых, технических и экономических ограничений.

- экспертизу отобранных объектов ИС, на предмет определения их полезности и вреда, т.е. экономической эффективности и социально-экономических потерь, которые они нанесут обществу при своем использовании.

- оценку вознаграждения (компенсации) собственникам ИС за использование государством объектов ИС.

- доработку существующих правовых актов и документов, реализующих разработанную модель.

4. Разработать программно-технический модуль и провести имитационное моделирование («виртуальное внедрение») разработанной модели на примерах объектов ИС.

5. Разработать проект постановления Правительства Российской Федерации, направленного на обеспечение реализации норм части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации (от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ, статья 1360).

6. Доработать модель и предложения по результатам согласования с федеральными органами исполнительной власти.

Присутствующий в требованиях к НИР индикатор «И2.1.6 - Методология учета, правовой охраны и защиты прав на результаты научно-технической деятельности и предложения по ее совершенствованию», не соответствовал теме и цели НИР, т.к.,

во-первых, изобретения, полезные модели или промышленные образцы, являются результатами очень малой части научно-технической деятельности,

во-вторых, в теме и целях НИР не поставлены задачи охраны и защиты - только отбора и компенсации за использование изобретений, полезных моделей или промышленных образцов без согласия владельцев, т.е. лишения их права распоряжаться собственностью по своему усмотрению.

Целесообразно разработать по индикатору И2.1.6 методику, использующую в качестве основополагающих критериев - себестоимость публичных, коллективных, частных благ и вреда в существующей системе жизнеобеспечения России, в части, приходящейся на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, чтобы оценить их интегральное воздействие на «прогресс» или «регресс».

В такой постановке результирующим технико-экономическим показателем, по нашему мнению, может быть для каждого объекта ИС статический показатель эффективности, например, как разность ВВП и социально-экономических потерь в России (как сумма соответствующих разностей публичных, коллективных, частных благ и вреда в задаваемом временном интервале) для отчуждаемого объекта или процесса.

Дело в том, что в связи с неоправданной дифференциацией фундаментальных и прикладных наук в прошлом столетии, приведшей к природоразрушающему характеру созданной техносферы, в XXI веке обретает актуальность синергетика ^[6,14-16], призванная устранить образовавшуюся «междисциплинарную и философскую брешь» между настоящим (из-за отсутствия «Диалектики техносферы» и необходимости обновления «Диалектики природы») и будущим («Диалектикой ноосферы»). Поэтому решение о выборе и использовании изобретений в интересах государства необходимо проводить не только из соображений их полезности, а с точки зрения новых критериев - снижения «публичного, коллективного и частного вреда» в обществе [4-7,17-22]. При этом соответствующие разности «публичных, коллективных, частных благ и вреда», дадут реальную оценку эффективности социально-экономической деятельности.

Конкретизируя на аналитических этапах проекта понятия публичного, коллективного и частного вреда, т.е. дифференцируя «вред» и производящую/потребляющую его инфраструктуру, можно, во-первых, определить все «составляющие вреда», во-вторых, найти технологии компенсации публичных, коллективных, частных благ и вреда внутри инфраструктуры, и, в-третьих, построить модели оценки их так, чтобы их себестоимости стали бы определены. Тогда, оптимизируя налоги, т.е. делая их адаптивными для каждого физического и юридического лица в соответствии с «произведенным и потребленным вредом», и распределяя полученные средства «внутри инфраструктуры», где налогооблагаемая база «живет и функционирует», получим искомый результат ^[4,7].

В проекте планируется разработка экономико-правовой модели, устанавливающей правовые границы указанных в ст.1360 «интересов», определяющей экспертные организации, осуществляющие отнесение объектов ИС к отраслям в упомянутых границах и оценку их эффективности и безопасности, а также процедуры расчета и выплаты компенсаций авторам и владельцам ИС [1-4,18-22]. При этом на вычислительных кластерах ЮГИНФО планируется осуществить «виртуальное внедрение» модели ^[23,24], с использованием в качестве примера патентов участников проекта, влияющих на пожарную безопасность техносферы и безопасность передвижения в ней ^[25-28].

На заключительных этапах проекта формируются предложения по размеру, условиям и порядку выплаты компенсации в случае использования в интересах государства изобретения, полезной модели или промышленного образца без согласия патентообладателя (статья 1360 ГК РФ) и предложения по проекту постановления Правительства Российской Федерации, направленного на обеспечение реализации норм части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации (от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ, статья 1360), с учетом интересов сторон ^[28-30].

Состав соисполнителей, с учетом синергетического подхода к проблеме планировалось выполнить «интеллектуальным консорциумом», состоящим из научной организации и ВУЗа общей численностью 15 ученых и специалистов, в числе которых 4 доктора наук, 5 кандидатов наук и 6 ИТР (3 аспиранта), научно-технический потенциал и квалификация которых, должен обеспечить выполнение всего объема работ с требуемым качеством.

Приведенный в библиографии перечень публикаций по тематике проекта позволял утверждать, что исполнители и соисполнители конкурсного проекта имеют достаточный научный задел и опыт, для его успешного осуществления.

Однако заключение экспертов и решение конкурсной комиссии не позволило участникам синтезировать синергетическую модель:

«По мнению экспертов, заявки всех Претендентов по данному лоту формально соответствуют требованиям к содержанию и результатам исследований. Однако предлагаемые ими пути решения поставленных проблем заметно отличаются.

Эксперты единодушны в отношении лидера в данном конкурсе. На первое место ими рекомендуется заявка №2008-1-2.1-00-13-045 (ООО «Интеллектуал Пропети Менеджмент Групп»), которая, по их мнению, полностью соответствует сформулированным в лоте основным требованиям к содержанию и результатам работы. Организация - заявитель имеет квалификацию и опыт работы в смежных тематических областях, включая опыт подготовки проектов нормативных правовых актов, регламентирующих вопросы распоряжения правами на результаты научно-технической деятельности и опыт практической оценки нематериальных активов (интеллектуальной собственности). При этом опыт проведения НИР по заказам федеральных органов исполнительной власти имеется, хотя и незначительный. Заявка предполагает подготовку предложений по дополнению нормативно-правовой базы, направленной на реализацию 4 части ГК РФ в отношении размера, условий и порядка выплаты компенсаций в случае использования в интересах государства изобретений, полезных моделей или промышленных образцов без согласия патентообладателя, а также предложений по проекту постановления Правительства Российской Федерации, направленному на обеспечение реализации указанных норм части четвертой Гражданского кодекса. В представленных на экспертизу документах комплекс вопросов, подлежащих решению в рамках НИР, рассмотрен достаточно подробно, что свидетельствует о квалификации и профессионализме претендента. Претендент планирует выполнить работу в два этапа, завершив ее в плановые сроки представлением итогового отчета, при цене соответствующей условиям объявленного лота (3,0 млн. руб.). Проекты Технического задания и Структуры цены работы обоснованы и возражений не вызывают.

На второе место рекомендуется заявка №2008-1-2.1-00-13-036 (ООО «Научный производственно-технологический Центр «ОКТАЭДР», г. Ростов на-Дону), которая, по мнению экспертов, формально также соответствует сформулированным в лоте основным требованиям к содержанию и результатам работы. В то же время Претендент, при описании предлагаемого им пути решения проблемы, акцентирует внимание на вопросах выявления «новых критериев снижения «публичного, коллективного и частного вреда» в обществе», создаваемого новыми знаниями. Как отмечает эксперт, он планирует на начальных (аналитических) этапах выполнения НИР конкретизировать «понятия публичного, коллективного и частного вреда», т.е. дифференцировать «вред» и «производящую/потребляющую его инфраструктуру», во-первых, определив все «составляющие вреда», во-вторых, найдя технологии компенсации публичных, коллективных, частных благ и вреда внутри инфраструктуры, и, в-третьих, построив модели оценки их так, чтобы их себестоимости стали бы определены. Тогда, полагает он, оптимизируя налоги, т.е. делая их адаптивными для каждого физического и юридического лица в соответствии с «произведенным и потребленным вредом», и распределяя полученные средства «внутри инфраструктуры», где налогооблагаемая база «живет и функционирует», можно получить искомый результат в виде новых критериев. Далее Претендент планирует разработать «экономико-правовую модель», устанавливающую правовые границы указанных в ст.1360 «интересов» и определяющей экспертные организации, «осуществляющие отнесение объектов ИС к отраслям в упомянутых границах, а также оценку их эффективности и безопасности и процедуры расчета и выплаты компенсаций авторам и владельцам ИС». На «вычислительных кластерах ЮГИНФО» он планируется осуществить «виртуальное внедрение» модели с использованием в качестве примера патентов участников проекта, влияющих на пожарную безопасность техногенной сферы. Лишь на завершающем, третьем этапе выполнения НИР (октябрь – ноябрь месяцы) планируется разработка проекта Постановления Правительства РФ и его доработка по результатам согласования. Организация-заявитель и планируемый соисполнитель работы (ФГОУ ВПО «Южный федеральный университет», в лице его 4 подразделений: НИИ экономических и социальных проблем и экономический факультет, Институт права и управления и юридический факультет, НИИ физики и Южно-Российский региональный центр информатизации (ЮГИНФО)) обладают в совокупности значительным интеллектуальным потенциалам. Организация-заявитель при этом имеет статус малого инновационного предприятия с общей численностью сотрудников – 9 человек. За 2006-2007 гг., организация приняла участие в выполнении всего 4 НИР, в т.ч. 2 – по федеральным программам (тематика НИР не указана). Несмотря на то, что, по утверждению претендента состав персональных исполнителей НИР, с учетом «синергетического подхода к проблеме» - оптимален, т.к. работа будет выполняться «интеллектуальным консорциумом», состоящим из научной организации и ВУЗа общей численностью 15 ученых и специалистов, в числе которых 4 доктора наук, 5 кандидатов наук и 6 ИТР (3 аспиранта), предлагаемая им схема организации работ в рамках НИР представляется излишне сложной, неэффективной и трудно реализуемой, учитывая реальный срок выполнения работы, не превышающий 7 календарных месяцев. Кроме того, заявленная претендентам проблематика исследований в рамках НИР существенно расширяет объем исследований в рамках объявленного лота. При этом претендент планирует выполнить работы по цене, существенно (на треть) меньшей, чем заявлено в условиях лота. В разделе «Технико-экономические показатели» проекта Технического задания претендент отмечает, что индикатор И2.1.6 не соответствует теме и цели НИР по тем причинам, что: (1) изобретения, полезные модели или промышленные образцы, являются результатами очень малой части научно-технической деятельности и (2) в теме и целях НИР не поставлены задачи охраны и защиты, а только отбора и компенсации за использование изобретений, полезных моделей или промышленных образцов без согласия владельцев, т.е. лишения их права распоряжаться собственностью по своему усмотрению.

Заявка №2008-1-2.1-00-13-058 (Некоммерческое партнерство «Национальное агентство технологической поддержки предпринимательства»), которая также, в основном, соответствует сформулированным в лоте требованиям к содержанию и результатам работы. Организация заявитель имеет квалификацию и опыт работы в смежных тематических областях, включая опыт исследование инновационных потенциалов регионов России и развития центров трансфера технологий. Однако опыт проведения НИР по заказам федеральных органов исполнительной власти незначителен. Претендент предполагает подготовить проект концепции государственной политики в части осуществления государством права принятия в одностороннем порядке решений об использовании в его интересах изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, защищенных российскими патентами, без согласия их патентообладателей и предложений по нормативной правовой и методической базе определения размера, условий и порядка выплаты компенсации в случае использования в интересах государства изобретений, полезных моделей или промышленных образцов в указанных случаях. Претендент не планирует подготовки проекта постановления Правительства РФ по рассматриваемой проблематике, хотя это и предусмотрено требованиями лота. В представленных на экспертизу документах комплекс вопросов, подлежащих решению в рамках НИР, рассмотрен подробно, что свидетельствует о профессиональном опыте заявителя. Претендент планирует выполнить работу в два этапа, завершив ее в плановые сроки представлением итогового отчета, при цене меньшей, чем объявлено условиями лота (2,6 млн. руб. против 3,0 млн. руб.). Проекты Технического задания и Структуры цены работы требуют доработки в части уточнения формулировок планируемых результатов работы и состава затрат на материалы.

Исходя из проведенной экспертной оценки поступивших на конкурс проектов и высказанных экспертами замечаний, на 1-е место рекомендуется заявка №2008-1-2.1-00-13-045 (ООО «Интеллектуал Пропети Менеджмент Групп»);

на 2-е место рекомендуется заявка №2008-1-2.1-00-13-036 (ООО «Научный производственно-технологический Центр «ОКТАЭДР», г. Ростов на-Дону, соисполнитель: Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования "Южный федеральный университет").

3. Обсуждение проекта

Сегодня, в год 85-летнего юбилея Всероссийского общества изобретателей и рационализаторов (ВОИР), на повестке дня по-прежнему стоит задача объединения усилий ВОИР и Роспатента, чтобы переломить негативный тренд технологического отставания России, из-за «не внедряемости» изобретений и патентов на полезные модели.

В ранее опубликованных проектах ^[31,32] и в рецензиях на них ^[33-35] уже были вскрыты системные ошибки при проведении конкурсов различных федеральных заказчиков, в частности, ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы».

Приведенный анализ подтверждает бесперспективность «организации рынка в науке», т.к. получение новых знаний и разработка новых технологий, включая создание интеллектуальной собственности, является публичным благом, т.к. «добывается за бюджетные деньги» ^[35,36].

Другое дело оформление интеллектуальной собственности, в целях защиты от заимствования без разрешения государства, за деньги которого она создана, что казалось бы охватывается ст.,ст. 1370-1373 ГК РФ, но, как это стало «обычным» в России – не работает. Именно здесь и возникает надуманное, по мнению автора, противоречие, когда законодателями допущена системная ошибка, сформулированная в ст. 1360 ГК РФ.

Именно указанное противоречие (существующее до сих пор) и должен был разрешить предложенный 10 лет назад системный анализ соответствующих положений отечественной системы взаимодействия Госкомитета по делам изобретений и открытий и Госкомитета по науке и технике СССР. Именно синергетический подход ^[36] к решению задачи позволил бы синтезировать решение, когда уже на стадии подачи заявки на ИС, на основании доработки ст. 1366 ГК РФ, выдавать авторам патент, оставляя право отчуждения патента с разрешения государства ^[37].

Естественно при этом потребовалась бы доработка и ст. 1373 «Изобретение, полезная модель, промышленный образец, созданные при выполнении работ по государственному или муниципальному контракту», и ст. 1372 «Промышленный образец, созданный по заказу», и ст. 1371 «Изобретение, полезная модель или промышленный образец, созданные при выполнении работ по договору» и ст. 1370 «Служебное изобретение, служебная полезная модель, служебный промышленный образец» ^[37].

4. Выводы

В статье, на примере проекта в области интеллектуальной собственности, обосновано направление, позволяющее кардинальным образом изменить существующую «деформацию» в использовании интеллектуальной собственности, для возрождения технико-экономического потенциала России, «убитого» 25-ти летними либеральными реформами.

Показано, что существующая система «конкурсов НИР» не может обеспечить отбор инновационных разработок даже в области самих инноваций, не говоря уже о поиске, отборе и финансировании прорывных исследований и технологий.